歐洲專利細(xì)則141條修改以及新細(xì)則70b介紹
2011-04-25文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 李澤艷
修改后的歐洲專利公約（EPC）細(xì)則141條和新細(xì)則70b將于2011年1月1日生效，并且將應(yīng)用于當(dāng)日或此后提交的歐洲專利申請(qǐng)（包括分案申請(qǐng)）和國(guó)際申請(qǐng)。毫無(wú)疑問(wèn)，這對(duì)申請(qǐng)人來(lái)講，需要增加一項(xiàng)提交現(xiàn)有技術(shù)信息的工作?？梢钥隙ǖ氖?，這項(xiàng)工作將貫穿整個(gè)歐洲專利申請(qǐng)的始終，任務(wù)量龐大。本文將詳細(xì)全面地對(duì)其進(jìn)行介紹，以便申請(qǐng)人能更好地履行自己的義務(wù)。
1.簡(jiǎn)介
2007年4月和2008年8月運(yùn)行的使用試驗(yàn)計(jì)劃（UPP）表明，在國(guó)家專利局（NPO）首次提交的一年優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)進(jìn)行的工作能在隨后的歐洲專利申請(qǐng)程序中繼續(xù)使用，并且這種使用對(duì)歐洲專利系統(tǒng)是有益的。
管理委員會(huì)因此決定，在EPC124條的基礎(chǔ)上引入永久使用方案，并修改EPC實(shí)施細(xì)則。修改后的細(xì)則141條和新細(xì)則70b將于2011年1月1日生效，并且將應(yīng)用于當(dāng)日或此后提交的歐洲專利申請(qǐng)（包括分案申請(qǐng)）和國(guó)際申請(qǐng)。
該使用方案的關(guān)鍵原則是，NPO的工作，特別是國(guó)家檢索結(jié)果的使用，取決于EPO審查員。該使用不能并且不意味著自動(dòng)再使用NPO檢索結(jié)果。
2.細(xì)則141條的修改（現(xiàn)有技術(shù)信息）
2.1細(xì)則141條1段的修改
根據(jù)細(xì)則141（1）的規(guī)定，如果要求了在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，則申請(qǐng)人需要提交在先提交局（OFF）做出的任何檢索結(jié)果，提交時(shí)機(jī)：提交該歐洲申請(qǐng)的同時(shí)，或者PCT申請(qǐng)進(jìn)入歐洲階段時(shí)。
細(xì)則141（1）適用于所有要求了優(yōu)先權(quán)的歐洲申請(qǐng)。在要求了多個(gè)優(yōu)先權(quán)的情況下，申請(qǐng)人必須提交所有在先申請(qǐng)的OFF的檢索結(jié)果。
所提交的內(nèi)容覆蓋OFF做出的任何形式或格式的檢索結(jié)果（例如：檢索報(bào)告、引用對(duì)比文件列表、審查報(bào)告的相關(guān)部分）。所提交的檢索結(jié)果必須是OFF發(fā)出的官方文件。申請(qǐng)人自己做出的引用文件列表是不足夠的。
對(duì)于非EPO官方語(yǔ)言的檢索結(jié)果，無(wú)需進(jìn)行翻譯。
并非一定要提交OFF檢索結(jié)果中引用的文件。在提交歐洲專利申請(qǐng)時(shí)或者PCT進(jìn)入歐洲時(shí)，OFF檢索結(jié)果尚無(wú)法得到的，申請(qǐng)人得到之后立即提交。檢索結(jié)果越早提交到EPO，效率越高。理想情況是，EPO審查員準(zhǔn)備歐洲檢索報(bào)告時(shí)能夠收到該檢索結(jié)果。
在歐洲專利申請(qǐng)授權(quán)前，申請(qǐng)人都應(yīng)履行該義務(wù)。
對(duì)于歐洲的直接申請(qǐng)和EPO作為指定局或者選定局的國(guó)際申請(qǐng)，OFF正常情況下應(yīng)該是國(guó)家局（NPO）或者地區(qū)局。因此，通常，檢索結(jié)果是NPO做出的關(guān)于國(guó)家專利申請(qǐng)或者導(dǎo)致優(yōu)先權(quán)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)的其他申請(qǐng)做出的。可以要求國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。這種情況下檢索結(jié)果是由能夠勝任的國(guó)際檢索單位傳送的。
對(duì)于歐洲分案申請(qǐng)，如果母案已經(jīng)提交該檢索結(jié)果，則無(wú)需重復(fù)提交。（參見(jiàn)新細(xì)則70b）
2.2 細(xì)則141條2段的修改
細(xì)則141（2）規(guī)定，細(xì)則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果如果提交到EPO，應(yīng)當(dāng)視為及時(shí)歸檔，并且在EPO局長(zhǎng)確定的情況下應(yīng)當(dāng)認(rèn)為包含在歐洲專利申請(qǐng)的文件中。
這一規(guī)定允許EPO局長(zhǎng)確定哪些案件已經(jīng)提交了OFF檢索結(jié)果并自動(dòng)包含在歐洲專利申請(qǐng)的文件中。這樣，申請(qǐng)人就免除了提交檢索結(jié)果的義務(wù)。
在要求了優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)已經(jīng)提交了在先申請(qǐng)的檢索報(bào)告的情況下，申請(qǐng)人暫時(shí)沒(méi)有義務(wù)提交細(xì)則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果了。
而且，EPO以及有興趣的NPO計(jì)劃建立必要的電子環(huán)境，用于OFF檢索結(jié)果的訪問(wèn)。對(duì)于該電子系統(tǒng)所服務(wù)的，要求OFF提交申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)人，不再具有提交細(xì)則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果的義務(wù)。
2.3 細(xì)則141條3段的修改
細(xì)則141（3）規(guī)定，在不違背細(xì)則141條1段和2段的情況下，EPO可以邀請(qǐng)申請(qǐng)人在兩個(gè)月的期限內(nèi)提供EPC124（1）規(guī)定的現(xiàn)有技術(shù)信息。
細(xì)則141（3）允許EPO來(lái)要求在國(guó)家或地區(qū)專利申請(qǐng)程序中所考慮的現(xiàn)有技術(shù)信息以及歐洲專利申請(qǐng)所相關(guān)的發(fā)明。這具體覆蓋了在歐洲專利申請(qǐng)中沒(méi)有要求優(yōu)先權(quán)的提交文件的檢索結(jié)果。這也使得在申請(qǐng)人未獲得檢索結(jié)果的情況下，EPO能夠請(qǐng)求其他檢索結(jié)果。該兩個(gè)月的不可延長(zhǎng)的期限與新細(xì)則70b一致。
細(xì)則141（3）的規(guī)定只在審查階段并且只針對(duì)個(gè)案產(chǎn)生作用。
3.新細(xì)則70b
3.1 要求檢索結(jié)果
新細(xì)則70b（1）對(duì)修改后的細(xì)則141進(jìn)行了補(bǔ)充：在審查部門已經(jīng)盡責(zé)的情況下，如果EPO注意到申請(qǐng)人尚未提交細(xì)則141（1）規(guī)定的相關(guān)檢索結(jié)果并且該檢索結(jié)果根據(jù)細(xì)則141（2）視為尚未及時(shí)歸檔，EPO邀請(qǐng)申請(qǐng)人在不可延長(zhǎng)的兩個(gè)月期限內(nèi)提交：
細(xì)則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果；或者這些檢索結(jié)果不可獲得的聲明（例如，申請(qǐng)人尚未獲得該檢索結(jié)果或者OFF沒(méi)有對(duì)關(guān)于作為優(yōu)先權(quán)的在先申請(qǐng)做檢索）。
如果申請(qǐng)人沒(méi)有及時(shí)滿足新細(xì)則70b（1）的規(guī)定，歐洲專利申請(qǐng)將視為撤回。如果歐洲專利申請(qǐng)由于沒(méi)有滿足兩個(gè)月不可延長(zhǎng)的期限而根據(jù)新細(xì)則70b（2）被視為撤回，可以請(qǐng)求進(jìn)一步處理。
3.2 分案申請(qǐng)
如果分案申請(qǐng)要求了優(yōu)先權(quán)，EPO將相應(yīng)地（即，尚未對(duì)該分案申請(qǐng)?zhí)峤幌嚓P(guān)檢索結(jié)果）自動(dòng)根據(jù)細(xì)則70b（1）發(fā)出一個(gè)通知。然而，請(qǐng)注意，在對(duì)于母案申請(qǐng)?zhí)峤涣怂邢嚓P(guān)檢索結(jié)果的情況下，申請(qǐng)人無(wú)需對(duì)收到的針對(duì)該分案申請(qǐng)的細(xì)則70b通知進(jìn)行答復(fù)。細(xì)則70b通知只是清楚地引起申請(qǐng)人對(duì)這一點(diǎn)的注意。
這表明，如果申請(qǐng)人對(duì)于母案申請(qǐng)已經(jīng)提交了不可獲得的聲明，對(duì)于分案申請(qǐng)必須提交相關(guān)檢索結(jié)果或者這些檢索結(jié)果不可獲得的新聲明。
修改后的歐洲專利公約（EPC）細(xì)則141條和新細(xì)則70b將于2011年1月1日生效，并且將應(yīng)用于當(dāng)日或此后提交的歐洲專利申請(qǐng)（包括分案申請(qǐng)）和國(guó)際申請(qǐng)。毫無(wú)疑問(wèn)，這對(duì)申請(qǐng)人來(lái)講，需要增加一項(xiàng)提交現(xiàn)有技術(shù)信息的工作?？梢钥隙ǖ氖?，這項(xiàng)工作將貫穿整個(gè)歐洲專利申請(qǐng)的始終，任務(wù)量龐大。本文將詳細(xì)全面地對(duì)其進(jìn)行介紹，以便申請(qǐng)人能更好地履行自己的義務(wù)。
1.簡(jiǎn)介
2007年4月和2008年8月運(yùn)行的使用試驗(yàn)計(jì)劃（UPP）表明，在國(guó)家專利局（NPO）首次提交的一年優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)進(jìn)行的工作能在隨后的歐洲專利申請(qǐng)程序中繼續(xù)使用，并且這種使用對(duì)歐洲專利系統(tǒng)是有益的。
管理委員會(huì)因此決定，在EPC124條的基礎(chǔ)上引入永久使用方案，并修改EPC實(shí)施細(xì)則。修改后的細(xì)則141條和新細(xì)則70b將于2011年1月1日生效，并且將應(yīng)用于當(dāng)日或此后提交的歐洲專利申請(qǐng)（包括分案申請(qǐng)）和國(guó)際申請(qǐng)。
該使用方案的關(guān)鍵原則是，NPO的工作，特別是國(guó)家檢索結(jié)果的使用，取決于EPO審查員。該使用不能并且不意味著自動(dòng)再使用NPO檢索結(jié)果。
2.細(xì)則141條的修改（現(xiàn)有技術(shù)信息）
2.1細(xì)則141條1段的修改
根據(jù)細(xì)則141（1）的規(guī)定，如果要求了在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，則申請(qǐng)人需要提交在先提交局（OFF）做出的任何檢索結(jié)果，提交時(shí)機(jī)：提交該歐洲申請(qǐng)的同時(shí)，或者PCT申請(qǐng)進(jìn)入歐洲階段時(shí)。
細(xì)則141（1）適用于所有要求了優(yōu)先權(quán)的歐洲申請(qǐng)。在要求了多個(gè)優(yōu)先權(quán)的情況下，申請(qǐng)人必須提交所有在先申請(qǐng)的OFF的檢索結(jié)果。
所提交的內(nèi)容覆蓋OFF做出的任何形式或格式的檢索結(jié)果（例如：檢索報(bào)告、引用對(duì)比文件列表、審查報(bào)告的相關(guān)部分）。所提交的檢索結(jié)果必須是OFF發(fā)出的官方文件。申請(qǐng)人自己做出的引用文件列表是不足夠的。
對(duì)于非EPO官方語(yǔ)言的檢索結(jié)果，無(wú)需進(jìn)行翻譯。
并非一定要提交OFF檢索結(jié)果中引用的文件。在提交歐洲專利申請(qǐng)時(shí)或者PCT進(jìn)入歐洲時(shí)，OFF檢索結(jié)果尚無(wú)法得到的，申請(qǐng)人得到之后立即提交。檢索結(jié)果越早提交到EPO，效率越高。理想情況是，EPO審查員準(zhǔn)備歐洲檢索報(bào)告時(shí)能夠收到該檢索結(jié)果。
在歐洲專利申請(qǐng)授權(quán)前，申請(qǐng)人都應(yīng)履行該義務(wù)。
對(duì)于歐洲的直接申請(qǐng)和EPO作為指定局或者選定局的國(guó)際申請(qǐng)，OFF正常情況下應(yīng)該是國(guó)家局（NPO）或者地區(qū)局。因此，通常，檢索結(jié)果是NPO做出的關(guān)于國(guó)家專利申請(qǐng)或者導(dǎo)致優(yōu)先權(quán)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)的其他申請(qǐng)做出的。可以要求國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。這種情況下檢索結(jié)果是由能夠勝任的國(guó)際檢索單位傳送的。
對(duì)于歐洲分案申請(qǐng)，如果母案已經(jīng)提交該檢索結(jié)果，則無(wú)需重復(fù)提交。（參見(jiàn)新細(xì)則70b）
2.2 細(xì)則141條2段的修改
細(xì)則141（2）規(guī)定，細(xì)則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果如果提交到EPO，應(yīng)當(dāng)視為及時(shí)歸檔，并且在EPO局長(zhǎng)確定的情況下應(yīng)當(dāng)認(rèn)為包含在歐洲專利申請(qǐng)的文件中。
這一規(guī)定允許EPO局長(zhǎng)確定哪些案件已經(jīng)提交了OFF檢索結(jié)果并自動(dòng)包含在歐洲專利申請(qǐng)的文件中。這樣，申請(qǐng)人就免除了提交檢索結(jié)果的義務(wù)。
在要求了優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)已經(jīng)提交了在先申請(qǐng)的檢索報(bào)告的情況下，申請(qǐng)人暫時(shí)沒(méi)有義務(wù)提交細(xì)則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果了。
而且，EPO以及有興趣的NPO計(jì)劃建立必要的電子環(huán)境，用于OFF檢索結(jié)果的訪問(wèn)。對(duì)于該電子系統(tǒng)所服務(wù)的，要求OFF提交申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)人，不再具有提交細(xì)則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果的義務(wù)。
2.3 細(xì)則141條3段的修改
細(xì)則141（3）規(guī)定，在不違背細(xì)則141條1段和2段的情況下，EPO可以邀請(qǐng)申請(qǐng)人在兩個(gè)月的期限內(nèi)提供EPC124（1）規(guī)定的現(xiàn)有技術(shù)信息。
細(xì)則141（3）允許EPO來(lái)要求在國(guó)家或地區(qū)專利申請(qǐng)程序中所考慮的現(xiàn)有技術(shù)信息以及歐洲專利申請(qǐng)所相關(guān)的發(fā)明。這具體覆蓋了在歐洲專利申請(qǐng)中沒(méi)有要求優(yōu)先權(quán)的提交文件的檢索結(jié)果。這也使得在申請(qǐng)人未獲得檢索結(jié)果的情況下，EPO能夠請(qǐng)求其他檢索結(jié)果。該兩個(gè)月的不可延長(zhǎng)的期限與新細(xì)則70b一致。
細(xì)則141（3）的規(guī)定只在審查階段并且只針對(duì)個(gè)案產(chǎn)生作用。
3.新細(xì)則70b
3.1 要求檢索結(jié)果
新細(xì)則70b（1）對(duì)修改后的細(xì)則141進(jìn)行了補(bǔ)充：在審查部門已經(jīng)盡責(zé)的情況下，如果EPO注意到申請(qǐng)人尚未提交細(xì)則141（1）規(guī)定的相關(guān)檢索結(jié)果并且該檢索結(jié)果根據(jù)細(xì)則141（2）視為尚未及時(shí)歸檔，EPO邀請(qǐng)申請(qǐng)人在不可延長(zhǎng)的兩個(gè)月期限內(nèi)提交：
細(xì)則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果；或者這些檢索結(jié)果不可獲得的聲明（例如，申請(qǐng)人尚未獲得該檢索結(jié)果或者OFF沒(méi)有對(duì)關(guān)于作為優(yōu)先權(quán)的在先申請(qǐng)做檢索）。
如果申請(qǐng)人沒(méi)有及時(shí)滿足新細(xì)則70b（1）的規(guī)定，歐洲專利申請(qǐng)將視為撤回。如果歐洲專利申請(qǐng)由于沒(méi)有滿足兩個(gè)月不可延長(zhǎng)的期限而根據(jù)新細(xì)則70b（2）被視為撤回，可以請(qǐng)求進(jìn)一步處理。
3.2 分案申請(qǐng)
如果分案申請(qǐng)要求了優(yōu)先權(quán)，EPO將相應(yīng)地（即，尚未對(duì)該分案申請(qǐng)?zhí)峤幌嚓P(guān)檢索結(jié)果）自動(dòng)根據(jù)細(xì)則70b（1）發(fā)出一個(gè)通知。然而，請(qǐng)注意，在對(duì)于母案申請(qǐng)?zhí)峤涣怂邢嚓P(guān)檢索結(jié)果的情況下，申請(qǐng)人無(wú)需對(duì)收到的針對(duì)該分案申請(qǐng)的細(xì)則70b通知進(jìn)行答復(fù)。細(xì)則70b通知只是清楚地引起申請(qǐng)人對(duì)這一點(diǎn)的注意。
這表明，如果申請(qǐng)人對(duì)于母案申請(qǐng)已經(jīng)提交了不可獲得的聲明，對(duì)于分案申請(qǐng)必須提交相關(guān)檢索結(jié)果或者這些檢索結(jié)果不可獲得的新聲明。
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